每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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10月29日，青海證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)九州證券及公司董事長(zhǎng)魏先鋒的處罰。該處罰內(nèi)容指向2018年3月九州證券與中國(guó)石油化工集團(tuán)等多方簽訂的增資擴(kuò)股補(bǔ)充協(xié)議，而該協(xié)議具有“對(duì)賭”性質(zhì)。

值得一提的是，就在10月12日，北京產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站信息顯示，中國(guó)石油化工集團(tuán)打算清倉(cāng)轉(zhuǎn)讓持有的九州證券10.98%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓底價(jià)約4.74億元。

九州證券與多方簽訂“對(duì)賭”協(xié)議

10月29日，青海證監(jiān)局披露信息顯示，經(jīng)查，2018年3月，九州證券與中國(guó)石油化工集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：“中石化”）、同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司、同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司等多方簽訂《九州證券股份有限公司增資擴(kuò)股補(bǔ)充協(xié)議》。然而，該協(xié)議具有“對(duì)賭”性質(zhì)，在特定條件時(shí)可能導(dǎo)致股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者影響證券公司運(yùn)作。

青海證監(jiān)局稱(chēng)，九州證券未及時(shí)報(bào)告上述事項(xiàng)，直至2021年6月9日方才報(bào)告，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條、《證券公司治理準(zhǔn)則》第十條、《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的規(guī)定。

同時(shí)，青海證監(jiān)局還指出，魏先鋒作為九州證券董事長(zhǎng)，也參與簽署上述協(xié)議，并且知情不報(bào)，合規(guī)意識(shí)淡漠，對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

青海證監(jiān)局決定，對(duì)九州證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；對(duì)魏先鋒采取監(jiān)管談話(huà)措施，并責(zé)令其于2021年11月8日到青海證監(jiān)局接受監(jiān)管談話(huà)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，2017年1月19日，九州證券發(fā)布消息稱(chēng)，九州證券引入戰(zhàn)略投資者中石化。據(jù)悉，中石化該次投資金額4.07億元，占股10.98%。

九州證券2020年年報(bào)顯示，公司共有3名股東，分別是持股比例達(dá)85.76%的同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司、持股比例為10.98%的中石化，以及持股比例為3.26%的達(dá)孜縣眾合九州投資中心（有限合伙）。

中石化打算“清倉(cāng)”九州證券股權(quán)

就在引入中石化作為戰(zhàn)投后，九州證券還表示：“未來(lái)，中石化還將根據(jù)九州證券發(fā)展需要進(jìn)一步增資，支持九州證券做大做強(qiáng)。中石化的戰(zhàn)略入股將進(jìn)一步完善九州證券公司治理結(jié)構(gòu)，將央企管理規(guī)范性和民企市場(chǎng)靈活性有機(jī)結(jié)合，進(jìn)一步提升九州證券競(jìng)爭(zhēng)力。”

圖片來(lái)源：九州證券官方網(wǎng)站

然而，中石化的進(jìn)一步增資并未實(shí)現(xiàn)，而且或許是簽訂的前述對(duì)賭協(xié)議違規(guī)和暴露，中石化正在謀求退出對(duì)九州證券的投資。10月12日，北京產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站顯示，中石化正在掛牌轉(zhuǎn)讓持有的九州證券10.98%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓底價(jià)為4.74億元，相比彼時(shí)投入價(jià)4.07億元，升值了近7000萬(wàn)元。

圖片來(lái)源：北京產(chǎn)權(quán)交易所官方網(wǎng)站

另外，作為業(yè)內(nèi)“首家PE系”券商”，九州證券的控股股東也在近期也出了不小的狀況。9月29日，同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司發(fā)布公告稱(chēng)，9月28日，公司董事長(zhǎng)吳剛收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)，吳剛的相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)。

今年上半年，九州證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)收3.75億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.38億元。根據(jù)中證協(xié)披露顯示，九州證券上述營(yíng)收和凈利潤(rùn)分別位居139家券商的第102名和93名。截至今年6月30日，公司總資產(chǎn)為66.72億元。此外，在2021年證券分類(lèi)結(jié)果中，九州證券的評(píng)級(jí)為BB級(jí)，較上一年度下降一級(jí)。