為持續(xù)推動會員加強投資者保護，深化多層次資本市場投資者適當性管理，深交所近日聯(lián)合寧夏、山東、四川證監(jiān)局，在銀川、濟南、成都舉辦了3場以“透明性·理性·適當性”為主題的“會員營業(yè)部‘投資者保護’培訓交流活動”。 深交所總經(jīng)理宋麗萍在出席銀川培訓時講話指出，2009年創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理制度全面實施后，證監(jiān)會對融資融券、股指期貨等也提出了相應(yīng)要求，適當性管理已經(jīng)成為我國資本市場的一項基礎(chǔ)性制度安排，是從源頭上保護投資者的重要舉措。當前，深化適當性管理更是關(guān)系到新股發(fā)行體制改革、上市公司退市制度改革的順利實施以及中小企業(yè)私募債的平穩(wěn)起步，市場參與各方需要增強緊迫感，充分認識到深化適當性管理是提高資本市場運行穩(wěn)定性的重要基礎(chǔ)，是推進資本市場各項改革創(chuàng)新措施的必要前提，是增強資本市場服務(wù)小微企業(yè)等實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)能力的根本保障。 宋麗萍指出，中小板、創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)連續(xù)3年成為全球最活躍的首次公開募股（IPO）市場，成為推動地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，對中西部欠發(fā)達地區(qū)“縣域經(jīng)濟”發(fā)展促進作用也日益顯現(xiàn)。深交所正在著力推進中小企業(yè)上市培育工程，與各地政府進行廣泛、深入的合作，共建“中小企業(yè)上市聯(lián)合培育工作機制”。 此外，在三地培訓活動中，深交所重申了會員深化投資者適當性管理工作有關(guān)要求。 培訓上，針對最高法、最高檢近期出臺的“內(nèi)幕交易司法解釋”，深交所特別強調(diào)，內(nèi)幕交易直接違反了“三公”原則，破壞市場秩序，侵犯投資者的平等知情權(quán)和財產(chǎn)權(quán)益，嚴重腐蝕市場運行根基。證券公司應(yīng)進一步提高合規(guī)管理有效性，建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度和信息隔離墻制度，加強內(nèi)幕信息監(jiān)督管理，恪守職業(yè)道德，防范利益沖突和內(nèi)幕交易行為，忠實履行對投資者的信托義務(wù)。市場人士表示，“兩高”出臺的內(nèi)幕交易司法解釋具有里程碑式的意義。深交所今后也將在針對會員、投資者、擬上市公司和上市公司等各類市場參與主體的培訓活動中加大宣講力度。