每經(jīng)編輯 黃勝    

近日，多家第三方投顧企業(yè)密集被罰。這些投顧企業(yè)的違規(guī)行為主要包括：個別投顧公開分析和推薦個股；存在誤導性營銷宣傳、承諾或保證投資收益的行為；個別未注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；投資建議依據(jù)不充分、未向客戶說明投資建議依據(jù)來源等。有的第三方投顧被責令改正并暫停新增客戶3個月。

承諾投資收益

3月27日，湖南證監(jiān)局發(fā)布了對湖南愛贏證券投資顧問有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，湖南愛贏證券投資顧問有限公司存在以下問題：合規(guī)審核與內(nèi)部管理不到位；虛假、不實、誤導性營銷宣傳，承諾投資收益；個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；信息公示及風險提示不到位。

湖南證監(jiān)局認為，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條、第十九條、第二十四條第二款，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第七條、第八條、第十九條、第二十四條的有關規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，決定對該公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

“你公司應高度重視，對上述問題認真整改，強化內(nèi)部控制，提高合規(guī)運作水平，并于收到本決定書之日起一個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注你公司的整改情況。”湖南證監(jiān)局稱。

個別投顧公開分析和推薦個股

3月21日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對鼎信匯金（北京）投資管理有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。 

經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是合規(guī)管理機制不健全；二是服務留痕記錄不完備；三是個別證券投資顧問公開分析和推薦個股；四是個別從事證券投資顧問業(yè)務的客服人員未在中國證券業(yè)協(xié)會登記。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第九條、第二十七條、第三十一條以及《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號，以下簡稱《管理辦法》)第十七條第一款、第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條、《管理辦法》第五十一條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。該公司應高度重視，采取有效措施積極整改，強化內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平。該公司應于收到本決定書之日起30日內(nèi)向北京證監(jiān)局提交書面整改報告。 

投資者適當性管理不當

3月4日，北京證監(jiān)局對北京中富金石咨詢有限公司采取責令改正并暫停新增客戶3個月行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是合規(guī)管理和內(nèi)部控制不完善；二是投資者適當性管理不當；三是未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資顧問服務；四是誤導性宣傳、承諾收益；五是投資建議依據(jù)不充分、未向客戶說明投資建議依據(jù)來源；六是投訴處理機制不健全。 

北京證監(jiān)局認為，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第七條、第八條、第十六條、第十八條、第二十二條、第二十四條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十八條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正并暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局表示，該公司應采取有效措施對上述問題進行整改，整改期間需按月報送整改報告。公司總部及分支機構在暫停期間不得簽約新客戶、老客戶服務期結束后不得續(xù)約、不得以“投資者教育”等名義變相開展投資咨詢業(yè)務。暫停新增客戶期滿后，該公司應當向北京證監(jiān)局書面報告整改情況，北京證監(jiān)局將視整改情況組織驗收，驗收完成前，不得新增客戶。

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