每經(jīng)AI快訊，2025年4月3日，上交所發(fā)布關(guān)于對(duì)寧夏中科生物科技股份有限公司及實(shí)際控制人虞建明和有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定。

當(dāng)事人：

寧夏中科生物科技股份有限公司，A股證券簡(jiǎn)稱：*ST寧科，A股證券代碼：600165；

虞建明，寧夏中科生物科技股份有限公司實(shí)際控制人；

鄭杰，寧夏中科生物科技股份有限公司控股股東上海中能企業(yè)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)；

黃海粟，寧夏中科生物科技股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼寧夏中科生物新材料有限公司董事長(zhǎng)；

胡春海，寧夏中科生物科技股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)（代行董事會(huì)秘書）；

吳江明，寧夏中科生物科技股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼寧夏中科生物新材料有限公司董事長(zhǎng)；

祝燦庭，寧夏中科生物科技股份有限公司時(shí)任總經(jīng)理；

陳瑞，寧夏中科生物科技股份有限公司時(shí)任總經(jīng)理兼寧夏中科生物新材料有限公司總經(jīng)理；

董春香，寧夏中科生物科技股份有限公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)；

張寶林，寧夏中科生物科技股份有限公司時(shí)任董事會(huì)秘書；

范昌盛，寧夏中科生物科技股份有限公司時(shí)任財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)兼寧夏中科生物新材料有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；

韓昆山，寧夏中科生物新材料有限公司副總經(jīng)理。

一、上市公司及相關(guān)主體違規(guī)情況

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧夏監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》（[2025]2 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《行政處罰決定書》）和《關(guān)于對(duì)寧夏中科生物科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函行政監(jiān)督管理措施的決定》（[2025]5 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《行政監(jiān)管措施決定書》）查明的事實(shí)及相關(guān)公告，寧夏中科生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱*ST 寧科或公司）在規(guī)范運(yùn)作、信息披露方面，實(shí)際控制人在規(guī)范運(yùn)作方面，有關(guān)責(zé)任人在履職盡責(zé)方面，存在如下違規(guī)行為。

（一）2022 年年度報(bào)告存在虛假記載

2022 年，*ST 寧科通過(guò)其控股子公司寧夏中科生物新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱中科新材），虛增2022 年?duì)I業(yè)收入7,659.41萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)總額 7,722.20 萬(wàn)元，分別占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額的 11.25%、46.59%，導(dǎo)致*ST 寧科2022 年年度報(bào)告存在虛假記載。

（二）未按規(guī)定及時(shí)披露重大債務(wù)

截至 2022 年 12 月 9 日，中科新材、*ST 寧科控股子公司寧夏華輝環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱華輝環(huán)保）與德運(yùn)新企業(yè)管理咨詢（樂(lè)清）合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱德運(yùn)新）合計(jì)借款余額 10,800 萬(wàn)元，占*ST 寧科2021 年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的11.82%。截至 2023 年 9 月 14 日，中科新材、華輝環(huán)保與德運(yùn)新合計(jì)借款余額 6,426 萬(wàn)元，占*ST 寧科2022 年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10.88%。上述重大借款屬于《證券法》第八十條第二款第（四）項(xiàng)規(guī)定的重大事件，*ST 寧科遲至2024 年9 月26 日披露。

（三）提供擔(dān)保未履行決策程序和信息披露義務(wù)

2022 年 1 月 25 日，公司與廣東南粵銀行股份有限公司海棠支行（以下簡(jiǎn)稱南粵銀行）簽訂《最高額質(zhì)押合同》，以公司持有中科新材 49%的股權(quán)做質(zhì)押，為南粵銀行與廣東鴻俊投資有限公司之間在 2019 年 10 月 17 日至2022 年10 月16 日期間不超過(guò)48,690 萬(wàn)元的貸款提供擔(dān)保，并在2022 年1 月26 日完成了股權(quán)出質(zhì)登記手續(xù)。公司就擔(dān)保事項(xiàng)未履行審議決策程序、未及時(shí)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)，在 2022 年年報(bào)中也未披露，遲至2024年12 月 7 日才以臨時(shí)公告的形式補(bǔ)充披露。

二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定

（一）責(zé)任認(rèn)定

公司 2022 年年度報(bào)告存在虛假記載，未按規(guī)定及時(shí)披露重大債務(wù)，提供擔(dān)保未履行決策程序和信息披露義務(wù)。上述行為嚴(yán)重違反了《證券法》第七十八條第二款，《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》）第 2.1.1 條、第 6.1.10 條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023 年 2 月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則（2023年2月修訂）》）第 1.4 條、第 2.1.1 條、第2.1.4 條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.1條、第2.1.4 條、第 2.1.5 條、第 2.1.6 條、第2.1.7 條、第6.1.2條、第6.1.10 條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，根據(jù)《行政處罰決定書》的認(rèn)定，虞建明作為*ST 寧科實(shí)際控制人，組織、指使中科新材實(shí)施造假行為，導(dǎo)致*ST 寧科 2022 年年度報(bào)告存在虛假記載，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為”的情形。

黃海粟，作為*ST 寧科時(shí)任董事長(zhǎng)，期間兼任中科新材董事長(zhǎng)，直接主持公司生產(chǎn)、產(chǎn)品檢化驗(yàn)、菌種管理工作，知悉并放任中科新材造假行為，未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致*ST 寧科2022年年度報(bào)告存在虛假記載，是*ST 寧科2022 年年度報(bào)告虛假記載違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

陳瑞，作為時(shí)任*ST 寧科和中科新材總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理，在明知其總經(jīng)理職責(zé)被架空等異常情況下，對(duì)*ST 寧科 2022 年年度報(bào)告簽署保證意見(jiàn)，未勤勉盡責(zé)，是*ST寧科 2022 年年度報(bào)告虛假記載違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

董春香，作為*ST 寧科財(cái)務(wù)總監(jiān)，對(duì)控股子公司中科新材財(cái)務(wù)管理不到位，直接采用控股子公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，對(duì)*ST寧科2022年年度報(bào)告簽署保證意見(jiàn)，未勤勉盡責(zé)，是*ST寧科2022年年度報(bào)告虛假記載違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

范昌盛，作為*ST 寧科財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)、中科新材財(cái)務(wù)總監(jiān)，知悉并參與中科新材造假行為，明知財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)，仍向*ST寧科提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表，并以會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）的身份在*ST 寧科 2022 年年度報(bào)告中聲明保證年報(bào)中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，其行為與*ST 寧科2022 年年度報(bào)告虛假記載的違法行為具有直接因果關(guān)系，是*ST 寧科2022 年年度報(bào)告虛假記載違法行為的其他直接責(zé)任人員。

鄭杰，雖未在上市公司任職，但聽(tīng)從虞建明的指使具體組織參與實(shí)施了中科新材財(cái)務(wù)造假行為，其行為與*ST寧科2022年年度報(bào)告虛假記載的違法行為具有直接因果關(guān)系，是*ST寧科2022 年年度報(bào)告虛假記載違法行為的其他直接責(zé)任人員。

韓昆山，雖未在上市公司任職，但其作為中科新材時(shí)任分管采購(gòu)的副總經(jīng)理聽(tīng)從虞建明的指使，參與實(shí)施了中科新材財(cái)務(wù)造假行為，其行為與*ST 寧科 2022 年年度報(bào)告虛假記載的違法行為具有直接因果關(guān)系，是*ST 寧科2022 年年度報(bào)告虛假記載違法行為的其他直接責(zé)任人員。

吳江明作為時(shí)任*ST 寧科和中科新材董事長(zhǎng)，董春香作為*ST 寧科財(cái)務(wù)總監(jiān)、張寶林作為*ST 寧科時(shí)任董事會(huì)秘書，陳瑞作為時(shí)任*ST 寧科和中科新材總經(jīng)理，知悉重大債務(wù)事項(xiàng)，但未組織及時(shí)披露，未勤勉盡責(zé)，是*ST 寧科未按規(guī)定及時(shí)披露重大債務(wù)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)《行政監(jiān)管措施決定書》的認(rèn)定，*ST 寧科時(shí)任董事長(zhǎng)（代行董事會(huì)秘書）胡春海、時(shí)任總經(jīng)理祝燦庭、時(shí)任董事長(zhǎng)黃海粟、時(shí)任董事長(zhǎng)吳江明、時(shí)任總經(jīng)理陳瑞、時(shí)任董事會(huì)秘書張寶林，未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司擔(dān)保事項(xiàng)相關(guān)違規(guī)負(fù)有主要責(zé)任。

上述人員嚴(yán)重違反了《股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》第2.1.2條、第 4.3.1 條、第 4.3.5 條、第4.4.2 條，《股票上市規(guī)則（2023年 2 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1.1 條、第2.1.2 條、4.3.1條、第4.3.5 條、第 4.5.1 條、第 4.5.2 條，《股票上市規(guī)則》第1.4條、第 2.1.2 條、第 4.3.1 條、第 4.3.5 條、第4.4.2 條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

對(duì)于上述紀(jì)律處分事項(xiàng)，公司、實(shí)際控制人及有關(guān)責(zé)任人在規(guī)定期限內(nèi)均未提出異議或回復(fù)無(wú)異議。

（二）紀(jì)律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.1條、第 13.2.3 條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10 號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：

對(duì)寧夏中科生物科技股份有限公司及實(shí)際控制人虞建明、控股股東上海中能企業(yè)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)鄭杰、時(shí)任董事長(zhǎng)兼中科新材董事長(zhǎng)黃海粟、時(shí)任董事長(zhǎng)兼中科新材董事長(zhǎng)吳江明、時(shí)任總經(jīng)理兼中科新材總經(jīng)理陳瑞、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)董春香、時(shí)任董事會(huì)秘書張寶林、時(shí)任財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)兼中科新材財(cái)務(wù)總監(jiān)范昌盛、時(shí)任中科新材副總經(jīng)理韓昆山予以公開(kāi)譴責(zé)，對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)（代行董事會(huì)秘書）胡春海、時(shí)任總經(jīng)理祝燦庭予以通報(bào)批評(píng)，并公開(kāi)認(rèn)定虞建明 6 年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和寧夏回族自治區(qū)地方金融管理局，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。公開(kāi)譴責(zé)、公開(kāi)認(rèn)定的當(dāng)事人如對(duì)上述公開(kāi)譴責(zé)、公開(kāi)認(rèn)定的紀(jì)律處分決定不服，可于 15 個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。

根據(jù)《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》，請(qǐng)你公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定有針對(duì)性的防范措施，切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。請(qǐng)你公司在收到本決定書后一個(gè)月內(nèi)，向本所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。

你公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三，避免此類問(wèn)題再次發(fā)生。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作并認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

2024年1至12月份，*ST寧科的營(yíng)業(yè)收入構(gòu)成為：化學(xué)原料及化學(xué)制品制造占比64.0%，生物基和淀粉基新材料制造占比35.26%，其他業(yè)務(wù)占比0.74%。

*ST寧科的董事長(zhǎng)是胡春海，男，51歲，學(xué)歷背景為碩士；總經(jīng)理是祝燦庭，男，55歲，學(xué)歷背景為本科。

截至發(fā)稿，*ST寧科市值為33億元。

道達(dá)號(hào)（daoda1997）“個(gè)股趨勢(shì)”提醒：
1. 近30日內(nèi)無(wú)機(jī)構(gòu)對(duì)*ST寧科進(jìn)行調(diào)研。

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(記者 王曉波)

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