2024年，中國證監(jiān)會堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習領會黨的二十大及二十屆二中、三中全會精神，積極學習貫徹中央經(jīng)濟工作會議和中央金融工作會議精神，認真學習貫徹習近平法治思想，把黨的領導貫徹到資本市場法治建設全過程各方面，嚴格按照《法治政府建設實施綱要（2021-2025年）》要求，全面落實《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（以下簡稱“新‘國九條’”）重要部署，持續(xù)加強資本市場法治建設。

一、2024年法治政府建設工作情況

（一）深入推進“1+N”政策體系建設，持續(xù)提高立法工作質(zhì)量

一是建立完善“1+N”政策體系。以新“國九條”為基礎，出臺《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》等配套文件。股票發(fā)行注冊制全鏈條各環(huán)節(jié)的制度依據(jù)更加嚴密，依法治市向縱深推進。

二是加強資本市場基礎性法律制度建設。推動行政法規(guī)《國務院關于實施〈中華人民共和國公司法〉注冊資本登記管理制度的規(guī)定》發(fā)布實施，推動《證券公司監(jiān)督管理條例》《上市公司監(jiān)督管理條例》等行政法規(guī)的制定修訂，配合推進《金融穩(wěn)定法》等法律的制定修訂工作。

三是進一步提升立法工作的科學性。制定《中國證監(jiān)會2024年度立法工作計劃》，有序推進立法項目。貫徹落實新《公司法》，系統(tǒng)梳理證券期貨制度規(guī)則，將集中“打包”修改廢止的配套制度規(guī)則向社會公開征求意見。完善證券期貨基礎制度，制定修訂《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》1項部門規(guī)章和《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》等13項規(guī)范性文件。

（二）強化資本市場功能發(fā)揮，服務支持經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展

一是提升資本市場服務經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展能力。抓住更好服務科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展這一核心任務，制定《資本市場服務科技企業(yè)高水平發(fā)展的十六項措施》《關于深化科創(chuàng)板改革服務科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的八條措施》。發(fā)布《關于深化上市公司并購重組市場改革的意見》，進一步優(yōu)化并購重組監(jiān)管制度。

二是依法高效履行行政許可職責。2024年共接收各類行政許可申請2609件（其中注冊申請607件）。發(fā)出補正、受理、反饋、中止審查（注冊）、恢復審查（注冊）、注冊階段問詢函及補充審核等文件共計2439件；送達行政許可核準（注冊）決定1359件、終止審查（注冊）決定41件。

三是持續(xù)優(yōu)化政務服務水平。全面實行行政許可事項清單管理。動態(tài)更新行政許可事項實施規(guī)范和辦事指南，為申請人申請行政許可提供清晰指引。貫徹落實市場準入負面清單制度，嚴格規(guī)范審批行為，優(yōu)化審批流程，提高審批效率。

（三）監(jiān)管執(zhí)法“長牙帶刺”，持續(xù)凈化市場環(huán)境

一是建立健全財務造假綜合懲防機制。與相關部委聯(lián)合制定并推動國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《關于進一步做好資本市場財務造假綜合懲防工作的意見》，著力完善監(jiān)管協(xié)同機制，積極推動構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追責、刑事打擊“三位一體”的立體化追責體系。深化行政刑事銜接配合，會同最高人民法院、最高人民檢察院、公安部發(fā)布《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》。推動特別代表人訴訟常態(tài)化開展，運用支持訴訟、代位訴訟等民事司法程序，督促財務造假行為人賠償投資者損失。

二是持續(xù)強化重大案件執(zhí)法力度。2024年辦理各類案件739件，作出行政處罰決定592項；罰沒款金額153.42億元，為2023年的2.4倍；處罰責任主體1327人（家）次，同比增長24%；市場禁入118人，同比增長14.56%。強化對涉嫌犯罪案件的打擊力度，2024年共向公安機關移送案件和通報線索178件。依法處罰恒大地產(chǎn)、華道生物等欺詐發(fā)行案件，極大震懾發(fā)行注冊環(huán)節(jié)違法違規(guī)。嚴肅懲處錦州港、紫鑫藥業(yè)等惡性財務造假案件，有力整肅凈化市場環(huán)境。與財政部協(xié)同，嚴肅查處恒大地產(chǎn)審計機構(gòu)普華永道中天會計師事務所；依法從嚴從重處罰天職國際會計師事務所、中準會計師事務所等中介服務機構(gòu)。依法嚴懲宜華集團等債券市場違法主體。

三是持續(xù)加強日常監(jiān)管。依法嚴把發(fā)行上市“準入關”，加大對企業(yè)上市前重點問題審核力度。加強中介機構(gòu)監(jiān)管，壓實中介機構(gòu)“看門人”責任，推動制定《國務院關于規(guī)范中介機構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務的規(guī)定》，聯(lián)合財政部出臺《資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案辦法》，依法持續(xù)開展現(xiàn)場檢查和自律監(jiān)管，督促各類中介機構(gòu)履職盡責，維護良好行業(yè)生態(tài)。

（四）堅持嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，有力防范化解資本市場風險

一是明確期貨監(jiān)管執(zhí)法工作重點。推動出臺《關于加強監(jiān)管防范風險促進期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》，圍繞期貨市場防范風險、加強監(jiān)管、促進高質(zhì)量發(fā)展部署相關重點舉措。

二是著力推動提高上市公司質(zhì)量。印發(fā)《關于加強上市公司監(jiān)管的意見（試行）》，推動提升上市公司質(zhì)量和投資價值。進一步規(guī)范對大股東減持行為的監(jiān)管，出臺《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》并修訂配套規(guī)則，堵住離婚式減持、轉(zhuǎn)融通式減持、融券賣出式減持等各類“繞道”減持漏洞。依法加強對現(xiàn)金分紅的約束和引導，健全上市公司信息披露制度。

三是強化市場風險防范處置。通過大數(shù)據(jù)排查挖掘等手段，提升隱藏關聯(lián)關系發(fā)現(xiàn)能力。嚴查違法違規(guī)交易線索，對違法違規(guī)交易保持高壓態(tài)勢。加大程序化交易監(jiān)管力度，從嚴懲處程序化交易異常行為，持續(xù)規(guī)范市場交易秩序。全面加強非法證券期貨活動的監(jiān)測和打擊力度，有力有序有效推進風險防范化解。制定發(fā)布《關于嚴格執(zhí)行退市制度的意見》，進一步深化退市制度改革，推動實現(xiàn)進退有序、及時出清的格局。

四是推進資本市場誠信約束和激勵機制。豐富誠信數(shù)據(jù)庫主體信息和誠信信息數(shù)據(jù)規(guī)模，共收錄主體信息117.6萬條、證券期貨系統(tǒng)誠信信息18.2萬條。持續(xù)做好證券期貨市場誠信信息公示查詢工作，誠信報告查詢累計9.6萬次，2024年向全國公共信用信息平臺推送資本市場違法失信信息7454條。

（五）強化權(quán)力運行監(jiān)督制約，促進監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運行

一是持續(xù)依法推進政務公開，主動接受社會監(jiān)督。嚴格落實《政府信息公開條例》，及時公開屬于主動公開范圍的政府信息。依申請公開方面，2024年共辦理政府信息公開申請650件。持續(xù)加強監(jiān)管透明度建設，強化標準公開、程序公開和結(jié)果公開。

二是持續(xù)加強法制審核。嚴格落實《規(guī)章制定程序條例》《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》等有關規(guī)定，做好各類規(guī)章規(guī)范性文件、重大執(zhí)法決定等事項的法制審核工作。

三是主動接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。切實把辦理全國“兩會”建議提案與依法推進資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定工作結(jié)合起來，2024年共承辦人大代表議案、建議202件及全國政協(xié)委員提案222件。

四是積極接受司法監(jiān)督，強化復議監(jiān)督。2024年辦理行政復議案件659件、行政應訴案件563件。

五是積極開展政策宣傳解讀。圍繞新“國九條”和資本市場“1+N”政策體系、投資者保護相關制度規(guī)則等持續(xù)深入開展宣傳解讀。及時就市場各方關注的熱點問題解疑釋惑，全年發(fā)布答記者問17次。2024年官網(wǎng)“證監(jiān)會要聞”欄目發(fā)布信息187條，“證監(jiān)會發(fā)布”微信公眾號、微博賬號各發(fā)布信息488條。

（六）踐行金融為民理念，健全多元化糾紛解決機制，有力保障投資者合法權(quán)益

一是踐行資本市場人民性要求，積極維護投資者合法權(quán)益。指導中證中小投資者服務中心提起普通代表人訴訟15件、股東代位訴訟5件，開展支持訴訟15件。推動金通靈、美尚生態(tài)特別代表人訴訟案件正式進入司法程序。充分發(fā)揮當事人承諾制度在救濟投資者、化解市場矛盾糾紛等方面的作用。中證中小投資者服務中心開展500場年度股東會專項行權(quán)，促進上市公司股東會質(zhì)量顯著提升。成功實施全國首例公開提名獨立董事個案，推動上市公司獨立董事選任制度改革落實落地。

二是踐行新時代“楓橋經(jīng)驗”，深化證券期貨多元化糾紛解決機制。累計與98家各級法院建立訴調(diào)對接機制。指導38家調(diào)解組織持續(xù)發(fā)揮調(diào)解機制作用，2024年累計調(diào)解成功案件8000余件，為投資者挽回損失超過6.5億元。12386服務平臺2024年共接收處理投資者訴求近40萬件，資本市場矛盾糾紛預防化解能力和法治化水平持續(xù)提升。貫徹落實《關于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見》，支持開展證券期貨行業(yè)仲裁試點工作。

三是深入開展投資者保護宣傳和投資者教育工作。組織開展“5·15全國投資者保護宣傳日”活動，集中發(fā)布10項與投資者保護密切相關的制度規(guī)則，12起投資者保護執(zhí)法案件，10個典型案例以及12個廣受投資者歡迎的投教產(chǎn)品。開展“了解我的上市公司”系列活動，帶領投資者走進上市公司43家。圍繞新出臺的法律制度舉辦投資者大講堂活動16場，線上線下參與人次達170萬，切實走好群眾路線。

同時，2024年資本市場法治建設工作也存在一些不足，資本市場的部分基礎制度還有待完善，監(jiān)管執(zhí)法效能還需要持續(xù)提升，投資者保護工作也要進一步加強。

二、2025年法治政府建設工作安排

2025年，中國證監(jiān)會將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真學習貫徹習近平法治思想，全面貫徹落實黨的二十大及二十屆二中、三中全會精神，深入學習貫徹中央經(jīng)濟工作會議和中央金融工作會議精神，認真落實新“國九條”重要部署要求，堅持黨對資本市場工作的全面領導，堅持監(jiān)管工作的政治性、人民性，站穩(wěn)人民立場，堅持防風險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展，持續(xù)深入推進資本市場法治建設，加快打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。堅持服務實體經(jīng)濟，支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。持續(xù)完善資本市場基礎制度體系，推動股票發(fā)行注冊制走深走實，夯實市場穩(wěn)定發(fā)展的制度基礎，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。全面落實依法從嚴打擊證券違法活動的工作要求，堅持監(jiān)管執(zhí)法“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪活動。堅持保護投資者的鮮明導向，把投資者保護貫穿于資本市場制度建設和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面，不斷健全投資者保護的制度機制。持續(xù)積極營造崇法守信的市場生態(tài)，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。

封面圖片來源：每經(jīng)記者 韓陽 攝