每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 彭水萍

今年以來，私募行業(yè)的監(jiān)管活動不斷，在被查處的違規(guī)私募中，也不乏一些知名私募。近日，青島證監(jiān)局一天下發(fā)了兩則監(jiān)管函。

青島祺順投資管理有限公司因為從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)，利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為本人或者投資者以外的人牟取利益，被青島證監(jiān)局出具警示函的監(jiān)管措施，公司定代表人、總經(jīng)理宋耀被采取出具警示函的監(jiān)管措施。據(jù)了解，青島祺順投資管理規(guī)模在20億-50億元之間，公司總經(jīng)理宋耀蹭在蚌埠國厚資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任副總經(jīng)理等職，公司也曾獲得多項私募行業(yè)大獎。

此外，青島序時投資管理有限公司也因為利用基金財產(chǎn)為他人牟利，從事與基金管理無關(guān)業(yè)務(wù)被出具警示函。

青島祺順投資因多項違規(guī)問題收警示函

今年以來，在私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”的背景下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于私募行業(yè)保持了強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢，現(xiàn)場檢查和自查活動不斷，越來越多的私募違規(guī)行為被曝光。

近日，青島證監(jiān)局一天下發(fā)了兩則監(jiān)管函，其中知名私募青島祺順投資管理有限公司被青島證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。從青島證監(jiān)局的監(jiān)管函內(nèi)容來看，青島祺順投資主要存在以下問題：首先，從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)；其次利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為本人或者投資者以外的人牟取利益；第三是未能勤勉盡責(zé)、審慎履職，未能全面了解投資者情況。 

青島祺順投資的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對青島祺順投資采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時，宋耀作為青島祺順法定代表人、總經(jīng)理，未能履職盡責(zé)、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，對青島祺順上述行為負(fù)有直接責(zé)任，違反了相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對宋耀采取出具警示函的監(jiān)管措施。

中基協(xié)備案資料顯示，青島祺順投資成立于2019年11月12日，公司于2020年4月27日在協(xié)會登記備案。經(jīng)過4年多的發(fā)展，公司管理規(guī)?？焖僭鲩L，中基協(xié)資料顯示，公司管理規(guī)模在20億-50億元，公司旗下目前在中基協(xié)備案的私募基金數(shù)量超40多只，產(chǎn)品數(shù)量在同等規(guī)模私募機(jī)構(gòu)中也不算少。

值得注意的是，作為公司的法定代表人、總經(jīng)理的宋耀，持有青島祺順投資55%的股份，海南祺順投資合伙企業(yè)（有限合伙）持有45%的股份。從宋耀的履歷來看，之前曾在銀行機(jī)構(gòu)歷練多年。之后開始了資產(chǎn)管理行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，2017年8月至2018年10月期間在蚌埠國厚資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任副總經(jīng)理，2018年11月至2019年12月期間在融橋資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任總經(jīng)理，之后在杭州源銓資產(chǎn)管理有限公司投資部擔(dān)任基金經(jīng)理助理之后，便自己出來單干，升級做了私募機(jī)構(gòu)的老板。

青島序時投資因從事與基金管理無關(guān)業(yè)務(wù)被監(jiān)管

同樣是在8月16日，青島證監(jiān)局下發(fā)了關(guān)于對青島序時投資管理有限公司、陳晨采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。據(jù)查，青島序時投資存在以下問題：首先是從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)；其次是利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為本人或者投資者以外的人牟取利益。公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，被青島證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。陳晨擔(dān)任青島序時投資的法定代表人、總經(jīng)理，未能履職盡責(zé)、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，對青島序時投資上述行為負(fù)有直接責(zé)任，也被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

中基協(xié)備案信息顯示，青島序時投資管理有限公司于2019年11月19日在協(xié)會登記備案，公司管理規(guī)模在5億元之內(nèi)，公司是中基協(xié)的觀察會員。從青島序時投資實控人陳晨的履歷來看，其有著銀行、券商的從業(yè)經(jīng)歷。其中，2008年12月-2010年8月期間在寧波銀行松江支行擔(dān)任客戶經(jīng)理，2010年9月至2012年2月期間在光大證券擔(dān)任客戶經(jīng)理，2012年3月至2015年10月期間才真正涉及到私募行業(yè)，擔(dān)任上海京投資本投資管理有限公司投資部交易主管，之后又在廈農(nóng)商（上海）資產(chǎn)管理有限公司、上海贊庚投資集團(tuán)有限公司等投資機(jī)構(gòu)任職。從公司股權(quán)機(jī)構(gòu)來看，陳晨持有公司98%的股份，陳發(fā)展持有公司2%的股份。公司在中基協(xié)合計備案了14只產(chǎn)品，其中多只產(chǎn)品已經(jīng)清算。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，今年5月以來截至8月16日，合計56家私募機(jī)構(gòu)收到了中基協(xié)的紀(jì)律處分決定書，其中不乏知名私募機(jī)構(gòu)。另外私募行業(yè)經(jīng)歷了高速發(fā)展之后，行業(yè)進(jìn)入了淘汰賽階段，截至8月18日，中基協(xié)年內(nèi)已注銷私募共計1192家。從數(shù)據(jù)看，8月以來截至8月18日，中基協(xié)已注銷私募共計223家。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769