每經記者 王硯丹    每經編輯 彭水萍

8月7日晚間，華林證券發(fā)布公告稱，收到中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施事先告知書》。

從公告來看，華林證券具體存在四大問題：一是月度風險控制指標監(jiān)管報表填報不準確，風控指標超標；二是業(yè)務數(shù)據(jù)報送不準確；三是多份情況說明前后不一致；四是人員任免及執(zhí)業(yè)資格管理存在明顯漏洞。

西藏證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險控制指標管理辦法》等多項規(guī)定，反映出公司內部控制不完善，因此決定對華林證券采取責令限期改正、責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

根據(jù)要求，華林證券需要在該監(jiān)督管理措施下發(fā)之日起6個月內，每3個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內向西藏證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

此外，西藏證監(jiān)局還表示，關于月度風險控制指標監(jiān)管報表填報不準確、風控指標超標等問題，華林證券法定代表人、董事長對上述違規(guī)行為負有責任，決定對其予以公開譴責，記入證券期貨市場誠信檔案。

華林證券表示，公司高度重視上述事項，并已積極進行整改，后續(xù)公司將持續(xù)提升合規(guī)管理和內部控制水平，杜絕類似問題再度發(fā)生。

今年5月因業(yè)績預告不準確收到警示函

值得一提的是，這并非華林證券今年首次收到罰單。5月10日，華林證券同樣收到了西藏證監(jiān)局罰單。

該罰單顯示，由于華林證券業(yè)績預告中未考慮紅博會展仲裁案存在的風險跡象、未準確計提業(yè)務及管理費，導致2023年年報業(yè)績預告歸母凈利潤1.72億元～2.18億元與2023年業(yè)績預告修正公告中歸母凈利潤0.25億元～0.37億元存在較大差異。此外，公司在2024年2月18日收到上海國際經濟貿易仲裁委員會《裁決書》后，遲至2024年2月27日才進行披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》。因此，西藏證監(jiān)局對華林證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

從財務報表來看，內部控制不完善對華林證券產生了負面影響。2023年，公司凈利潤僅有3169萬元，同比下滑93.18%。今年一季度，公司凈利潤為5483萬元，同比下滑12.83%。

而本次西藏證監(jiān)局提及的風控指標，主要包括風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率四項。華林證券2023年年報顯示，2023年年底，風險覆蓋率顯著上升，流動性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率則出現(xiàn)不同程度下降。

今年以來證券行業(yè)各類罰單超過百張

值得一提的是，今年以來，在行業(yè)監(jiān)管趨嚴的當下，越來越多證券公司的“陳年傷疤”正在被揭開。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至今年7月底，證券行業(yè)收到各類罰單數(shù)量已超過100張，涉及的業(yè)務領域包括資管、投行、財富管理等多項核心業(yè)務，更有一些罰單直指內部控制不健全、合規(guī)不完善等業(yè)內痛點難點。

如7月26日，江西證監(jiān)局官網(wǎng)對國盛證券開出9張罰單。根據(jù)公告，國盛證券存在證監(jiān)會接管前未按規(guī)定如實報告股東實際持股比例，董事會、經理層人員超出授權履職，股票質押業(yè)務內控不完善和為股東的關聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，授權未取得高管任職資格人員實際履行高管職務等情況。因此，江西證監(jiān)局對國盛證券采取了監(jiān)管談話的措施，并對國盛證券時任高管等8名相關負責人分別采取了監(jiān)管談話或不適當人選措施。江西證監(jiān)局同時要求國盛證券對其9名員工在公司內部作出處分。

還有券商被立案調查。4月12日，中信證券、海通證券同時公告，公司收到了證監(jiān)會的《立案告知書》。因兩家券商在相關主體違反限制性規(guī)定轉讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調查。

一周之后，調查結果出爐。調查結果披露了中核鈦白案實控人定增套利案件的諸多細節(jié)，相關方利用轉融通實現(xiàn)限售股出借的細節(jié)被坐實。最終，對于違反限制性規(guī)定轉讓股票的共同違法行為，證監(jiān)會開出超2.35億元罰單。其中，沒收中信證券違法所得191.1萬元，罰款2325萬元，合計2516萬元；沒收海通證券違法所得78.94萬元，罰款697.5萬元，合計776.44萬元。

有業(yè)內人士表示，近期一系列監(jiān)管措施雖然短期內可能會給資本市場帶來一定的挑戰(zhàn)和困難，但從長遠來看，加強監(jiān)管、推動證券行業(yè)合規(guī)發(fā)展是建設金融強國的必由之路。這是因為嚴格的監(jiān)管措施要求證券公司必須正視并糾正過去可能存在的違規(guī)行為，這一過程不可避免地會伴隨著一定的成本和挑戰(zhàn)。然而，正是這種陣痛，促使證券公司加強內部管理，提升合規(guī)意識，從而建立起更加穩(wěn)健、可持續(xù)的發(fā)展模式。

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