每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 趙云    

近日，上海證監(jiān)局披露了一則行政處罰決定書。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，該處罰主要針對樂某的“老鼠倉”行為，其中提及樂某控制使用其本人證券賬戶和王某證券賬戶，與其管理的貝某樂享一號和長安貝某2號進行趨同交易，獲利約30萬元。

而從公開信息來看，樂某或為原上投摩根的基金經(jīng)理樂琪，值得一提的是，其在原上投摩根任職基金經(jīng)理時就有過“老鼠倉”行為，而到私募后又“故技重施”。

“老鼠倉”獲利30萬元

根據(jù)上海證監(jiān)局披露的行政處罰決定書，2016年5月至2017年12月，樂某在上海貝某投資管理有限公司（以下簡稱上海貝某或公司）任職，擔任貝某樂享一號私募投資基金（以下簡稱貝某樂享一號）的投資經(jīng)理。

經(jīng)上海貝某董事長授權，樂某還負責長安貝某精選2號分級資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱長安貝某2號）的投資策略顧問工作，實際進行投資決策。樂某因上述任職知悉貝某樂享一號、長安貝某2號投資決策等相關未公開信息。

期間，樂某控制使用其本人證券賬戶和王某證券賬戶，與其管理的貝某樂享一號和長安貝某2號進行趨同交易，樂某證券賬戶趨同買入金額1355.09萬元，趨同買入盈利為162158.98元；王某證券賬戶趨同買入金額863.69萬元，趨同買入盈利為138514.39元，兩個證券賬戶盈利合計約30萬元。

記者進一步了解到，決定書中提及的樂某或就是樂琪，上海貝某投資管理有限公司或就是上海貝溢投資管理有限公司（以下簡稱貝溢投資）。

公開信息顯示，樂琪曾在中銀基金、原上投摩根基金等任職，其中在原上投摩根基金時期，擔任過上投摩根健康品質(zhì)、成長動力和中國優(yōu)勢三只基金的基金經(jīng)理。

不過后來其“奔私”到了貝溢投資，曾任職投資副總監(jiān)。

2018年3月，樂琪又回到了公募基金，彼時加入到興銀基金，任權益投資部基金經(jīng)理，并在2018年4月11日至2019年4月16日期間，擔任興銀大健康靈活配置型基金的基金經(jīng)理。

在公募任職時也曾有“老鼠倉”行為

值得一提的是，樂琪在公募時也曾發(fā)生“老鼠倉”行為。

具體來看，上海證監(jiān)局2021年12月披露的一則行政處罰決定書顯示，2013年7月4日至2016年4月29日期間內(nèi)，樂某先后擔任公募基金管理人上投摩根管理的中國優(yōu)勢、成長先鋒、雙核平衡、上投中小盤、健康品質(zhì)生活等五只公募基金的基金經(jīng)理助理(享有基金交易查詢權限)，成長動力、中國優(yōu)勢、健康品質(zhì)生活等三只公募基金的基金經(jīng)理(享有基金交易查詢、決策權限)。

此外，還間斷性受托承擔成長先鋒等十三只公募基金的基金備份授權交易(僅按基金經(jīng)理或投資經(jīng)理指示下單)或基金備份授權交易(視同基金經(jīng)理或投資經(jīng)理所有權限)相關職責。樂某因上述任職知悉基金相關未公開信息。

上述任職期間內(nèi)，樂某利用因職務便利獲取的基金相關未公開信息，實際控制使用王某證券賬戶(包括普通證券賬戶及融資融券證券賬戶)，與其任職的成長動力、中國優(yōu)勢、健康品質(zhì)生活、成長先鋒、上投中小盤等公募基金發(fā)生趨同交易，趨同交易金額合計5481.98萬元，趨同獲利金額合計約165萬元。

可以看出，這則決定書上的相關信息，與樂琪的任職信息也都完全匹配。

彼時，監(jiān)管對樂某處以沒收違法所得165萬元，并處以165萬元罰款。

但顯然，這并未引起樂某的足夠重視，反而到私募后，繼續(xù)“老鼠倉”的行為。而針對在私募期間的違規(guī)行為，監(jiān)管開出的罰單為：對樂某責令改正，沒收違法所得30萬元，并處以30萬元罰款。

另外，記者從相關備案信息注意到，樂琪曾擔任投資經(jīng)理的貝溢樂享一號私募投資基金，顯示為已注銷。