1月12日，證監(jiān)會對中信證券、中德證券和萬和證券分別采取警示函措施，其原因均為保薦的可轉(zhuǎn)債項目發(fā)行上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。 證監(jiān)會稱，中信證券保薦的恒逸石化股份有限公司可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年即虧損、營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；中德證券保薦的山西永東化工股份有限公司可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；萬和證券保薦的貴州永吉印務(wù)股份有限公司可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。 因此，證監(jiān)會對前述三家券商分別采取警示函措施；同時，也對前述項目的6名保薦代表人分別采取監(jiān)管談話措施。