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            內(nèi)蒙古證監(jiān)局：對國融證券采取出具警示函措施
        
      
        
        
      
          
            
          
          
            2023-07-12 10:38:53
          
        
      

        
      

        
      
        

      
      
      


      
      
      
        



        

        
        
      每經(jīng)AI快訊，7月12日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，經(jīng)查，國融證券以“財務(wù)顧問”名義實施蒲公英項目過程中，公司未制定相關(guān)合規(guī)管理制度規(guī)范員工展業(yè)行為，反映出公司合規(guī)管理制度體系不完善；該項目工作底稿歸檔不完整、不規(guī)范。內(nèi)蒙古證監(jiān)決定對國融證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。（每日經(jīng)濟(jì)新聞）
      

      

        


        
      
      
    
      


    
    
      
      
           責(zé)編  王曉波
      
    
      

    

    
      
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