每經(jīng)記者 馮典俊    每經(jīng)編輯 馬子卿    

2月24日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布多條自律處分信息，泛?？毓桑⊿Z000046，股價1.18元，市值61.32億元）、福建陽光、華夏幸福（SH600340，股價2.71元，市值106億元）因存在違反相關(guān)自律管理規(guī)則的行為被點名處罰。

據(jù)了解，2022度交易商協(xié)會在前期實踐基礎(chǔ)上，制定并發(fā)布《銀行間債券市場自律管理措施實施規(guī)程》，進一步完善銀行間債券市場多層次自律懲戒體系的制度基礎(chǔ)。

去年，交易商協(xié)會共對68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開展自律調(diào)查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家（人）次，涉及35家發(fā)行人和信用增進機構(gòu)、4家主承銷商、3家會計師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所、2家其他類型機構(gòu)和54名直接責(zé)任人。

三家公司均屬于應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的情形

交易商協(xié)會自律處分信息顯示，泛?？毓晒煞萦邢薰荆ㄏ路Q“泛?？毓?rdquo;）作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是未及時披露未能清償?shù)狡趥鶆?wù)事項；二是未及時披露股權(quán)質(zhì)押事項。三是未及時披露資產(chǎn)被凍結(jié)事項。

同時，泛?？毓纱嬖趥鶆?wù)融資工具違約情況，屬于應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的情形。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對泛?？毓捎枰試乐鼐妫瑫和Ｆ鋫鶆?wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)1年；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對公司信息披露事務(wù)負責(zé)人、董事會秘書陸洋予以警告。

福建陽光集團有限公司（下稱“福建陽光”）作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是未按期披露2022年三季度財務(wù)報表等多期財務(wù)信息；二是未及時披露“21福建陽光SCP001”“21福建陽光SCP004”未按期足額兌付事項。

同時，福建陽光存在債務(wù)融資工具違約情況，屬于應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的情形。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對福建陽光予以嚴重警告，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)1年；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對公司信息披露事務(wù)負責(zé)人、首席財務(wù)官劉冬平予以警告。

華夏幸?；鶚I(yè)股份有限公司（下稱“華夏幸福”）作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是未披露2022年一季度母公司財務(wù)報表；二是未按要求披露違約處置進展公告。

同時，華夏幸福存在債務(wù)融資工具違約情況，屬于應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的情形。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對華夏幸福予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對公司信息披露事務(wù)負責(zé)人、董事會秘書胡艷麗予以通報批評。

2022年共對68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查

去年，交易商協(xié)會共對68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開展自律調(diào)查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家（人）次，涉及35家發(fā)行人和信用增進機構(gòu)、4家主承銷商、3家會計師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所、2家其他類型機構(gòu)和54名直接責(zé)任人。

總體來看，2022年銀行間債券市場自律處分工作呈現(xiàn)以下六方面突出特點：

一是“懲戒從嚴”特征鮮明。二是嚴肅查處城投企業(yè)募集資金和涉地違規(guī)。三是強化對中介機構(gòu)違規(guī)行為的關(guān)注。四是首次查處自融、二級市場利益輸送等違規(guī)。五是統(tǒng)一執(zhí)法報送工作實現(xiàn)常態(tài)化開展。六是以案為鑒強化市場教育，筑牢早期提醒防線。

自律處分通報情況提到，2022年，共有10家中介機構(gòu)及金融機構(gòu)受到自律處分，涉及盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)、募集資金監(jiān)測督導(dǎo)不到位以及未合規(guī)開展債券交易等情形。此外，還有多家主承銷商因未能恪守公平競爭的基本原則受到交易商協(xié)會自律調(diào)查

2022年，交易商協(xié)會查處自2020年11月發(fā)文嚴禁發(fā)行人“自融”后的首單“自融”典型違規(guī)；發(fā)現(xiàn)并查處資管產(chǎn)品賬戶管理人安排不具有真實交易需求的債券交易以實施利益轉(zhuǎn)移的違規(guī)行為。同時，交易商協(xié)會也持續(xù)關(guān)注區(qū)域性違規(guī)、特殊產(chǎn)品違規(guī)和違約背后違規(guī)等情況，超過30家機構(gòu)因相關(guān)違規(guī)受到交易商協(xié)會查處懲戒。

據(jù)了解，2022年度，交易商協(xié)會在前期實踐基礎(chǔ)上，制定并發(fā)布《銀行間債券市場自律管理措施實施規(guī)程》（以下簡稱《規(guī)程》），進一步完善了銀行間債券市場多層次自律懲戒體系的制度基礎(chǔ)，為實施自律管理措施提供了制度遵循。

全年，針對存在輕微違規(guī)情形的各類市場參與機構(gòu)，交易商協(xié)會共計作出28次自律管理措施，涉及14家發(fā)行人及信用增進機構(gòu)、7家主承銷商、4家交易機構(gòu)、2家ABN發(fā)行載體管理機構(gòu)以及1家評級機構(gòu)。

交易商協(xié)會在公告中表示，下一步將繼續(xù)結(jié)合自律管理措施實踐，持續(xù)推動自律管理措施實施的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，及時總結(jié)各類主體常見違規(guī)情形，通過多種方式提醒市場機構(gòu)予以關(guān)注。同時，將受到自律管理措施情況納入相關(guān)中介機構(gòu)評價指標(biāo)，強化自律管理措施的提醒督導(dǎo)作用，持續(xù)提升各類市場機構(gòu)合規(guī)意識。

封面圖片來源：每經(jīng)記 朱萬平 攝