每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（9月26日）晚間，西部證券公告了一起高達23億的訴訟事件，而事情緣起要追溯到曾經(jīng)的新三板明星——九鼎集團（NQ430719，股價0.29元，市值43.50億元）高價定增。

根據(jù)公告，西部證券2015年8月成立了資管計劃“西部證券－招商銀行－西部恒盈招商快鹿九鼎投資1號集合資產(chǎn)管理計劃”（以下簡稱西部招商快鹿1號），初始資產(chǎn)規(guī)模合計20億元。但資管計劃終止后，相關(guān)義務(wù)人未清償款項，因此西部證券代“西部招商快鹿1號”申請仲裁，請求裁決各被申請人立即支付補足款等合計款項23.55億元，深圳國際仲裁院于2022年9月出具了《仲裁通知書》，決定立案。

西部證券：訴訟不會對公司利潤產(chǎn)生影響

在公告中，西部證券簡要說明了本次訴訟的來龍去脈。

2015年8月，西部證券成立了“西部招商快鹿1號”。同月，公司作為管理人與補足義務(wù)人寧波寬客宏文控股有限公司、徐春林、上?？炻雇顿Y（集團）有限公司、邵武、姜鋒、馮源、葉根培、余竹云等簽訂《補償合同》，約定補足義務(wù)人在相應(yīng)條件滿足后應(yīng)向資管計劃履行補足義務(wù)。此外，徐春林為前述補足義務(wù)人在《補償合同》項下的各項義務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。

西部證券表示，資管計劃終止后，上述補足義務(wù)人未按約履行義務(wù)，故公司代資管計劃向深圳國際仲裁院申請仲裁，請求裁決各被申請人立即向公司代資管計劃支付補足款，并支付滯納金及承擔(dān)本案律師費、仲裁費用、保全費等由被申請人承擔(dān)的費用，請求裁決各被申請人對上述仲裁請求項下義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，公司代資管計劃對徐春林持有質(zhì)押物的變價款在前述仲裁請求范圍內(nèi)優(yōu)先受償。以上仲裁請求款項合計為23.55億元。

西部證券指出，公司作為資管計劃的管理人，嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定和資管計劃合同約定履行管理人職責(zé)，案件的最終結(jié)果由資管計劃投資人承擔(dān)，不會對公司利潤或償債能力產(chǎn)生影響。公司目前經(jīng)營情況正常，財務(wù)狀況穩(wěn)健，各項債券均按期足額付息兌付，未發(fā)生違約情況。公司將持續(xù)關(guān)注該案件的進展情況，并及時履行信息披露義務(wù)。

西部證券作為管理人不會受到損失，但是，對上述“西部招商快鹿1號”的投資人而言，這也算不上好消息——因為即使訴諸仲裁，這筆錢能否追回還存在不確定性。

九鼎集團：2014年登陸新三板，曾是明星企業(yè)

2015年，九鼎集團100億定增賺足市場眼球。根據(jù)九鼎當(dāng)時發(fā)布的定增報告書，“西部招商快鹿1號”出資額為20億元?？梢哉f，“西部招商快鹿1號”即是為此設(shè)置。

但隨著資本市場環(huán)境變化，這項20億元的資管計劃出現(xiàn)浮虧。九鼎原先的瘋狂擴張之路走上盡頭，由盛轉(zhuǎn)衰。2018年，證監(jiān)會對九鼎集團立案調(diào)查，之后公司系列違法違規(guī)行為浮出水面。2021年1月29日，證監(jiān)會披露，因為操縱股價，九鼎控股被罰沒6億元。董事長吳剛及九鼎集團均遭罰。

2021年9月，因吳剛相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)法律法規(guī)，2021年7月23日，證監(jiān)會決定對吳剛立案調(diào)查。

九鼎系跌下神壇后，千億市值一朝瓦解。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)行情顯示，目前九鼎集團仍在基礎(chǔ)層交易，最新價格為每股0.29元。2022上半年，九鼎集團巨虧13.79億元，目前公司抵押、質(zhì)押、因訴訟受限的資產(chǎn)金額合計超過78億元。值得一提的是，九鼎集團的主辦券商也正是西部證券。

但上述“西部招商快鹿1號”出現(xiàn)問題更早要追溯到2016年。在此資管計劃中，西部證券是管理人，招商銀行是托管機構(gòu)，而快鹿則為劣后級。

根據(jù)公開報道，2016年，“快鹿系”集資詐騙案因電影《葉問3》牽出?？炻瓜祵嶋H控制人施建祥在資金鏈斷裂前夕，出逃美國。2019年，“快鹿系”集資詐騙案宣判，因非法集資共計434億余元，快鹿集團被罰15億，原執(zhí)行總裁被判無期。此外，還有消息稱，2021年11月施建祥在美國因欺詐和濫用美國非移民簽證兩項罪名被捕。

招行旗下“步步生金8699號”成九鼎第三大股東

目前“西部招商快鹿1號”已清算，但從今日西部證券的公告以及梳理九鼎定期報告中可以看出，還有許多遺留問題待解。

首先，深圳國際仲裁院最終可能判決資管計劃勝訴。但涉及的補足義務(wù)人是否有足夠財產(chǎn)以供執(zhí)行，是非常大的未知數(shù)。

其次，直到2021年三季報，“西部招商快鹿1號”一直是九鼎集團的第三大股東，持股數(shù)為2.72億股。但2021年年報開始，“西部招商快鹿1號”已經(jīng)退出了九鼎集團股東行列。一款名為“招商銀行股份有限公司－招商銀行點金公司理財之步步生金8699號理財計劃”（以下簡稱“步步生金8699號”）成為了九鼎集團第三大股東，與“西部恒盈招商快鹿1號”持股數(shù)一股不多、一股不少。直到2022半年報，這款“步步生金8699號”仍是一股未賣。

西部證券在公告中明確指出“西部招商快鹿1號”已終止。“步步生金8699號”和“西部招商快鹿1號”又有何關(guān)系？

2022半年報截圖

2021年三季報截圖

此外，招行官網(wǎng)顯示，“招商銀行點金公司理財之步步生金8699號理財計劃產(chǎn)品說明書”中明確，投資于銀行間和交易所市場信用級別較高、流動性較好的金融資產(chǎn)和金融工具，包括但不限于債券、資產(chǎn)支持證券、資金拆借、逆回購、銀行存款、券商收益憑證等資產(chǎn)，并可投資信托計劃、資產(chǎn)管理計劃（含不良信貸資產(chǎn)受益權(quán)）等其他金融資產(chǎn)。其風(fēng)險評級僅為PR2。

那么，“步步生金8699號”又是如何成為在九鼎集團的第三大股東呢？

總之，西部證券這份公告揭露了九鼎集團歷史遺留問題的冰山一角。未來如何發(fā)展，《每日經(jīng)濟新聞》將繼續(xù)關(guān)注。

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