每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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3月17日，中證協(xié)就《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細則（征求意見稿）》（下稱《水平測試細則》）向社會公開征求意見。

中證協(xié)表示，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬人進入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時也有大批公眾通過參加考試，學習掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場發(fā)揮了積極作用。

隨著資本市場的發(fā)展變化，國務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進，新《證券法》的頒布實施，證券行業(yè)進入了新的發(fā)展時期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進行相應(yīng)調(diào)整和完善。

專業(yè)能力水平評價測試工作的組織、命題、成績管理、參與各方責任等。共六章五十三條。以下是要點：

要點一：測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試

將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準入型的專業(yè)能力水平評價測試。明確測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項業(yè)務(wù)水平評價測試；高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

要點二：明確測試科目

從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務(wù)水平評價測試對應(yīng)的基礎(chǔ)科目包括：證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識；專項業(yè)務(wù)水平評價測試對應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)等。

高級管理人員水平評價測試的一般高級管理人員水平評價測試對應(yīng)的科目為：證券公司高級管理人員水平評價測試；專項高級管理人員水平評價測試對應(yīng)的專業(yè)科目包括：合規(guī)管理人員水平評價測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試等。

試卷正確率達到60%以上即為達到基本要求。一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績達到基本要求是指在一年內(nèi)證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩項基礎(chǔ)科目測試成績均達到基本要求。

要點三：明確報考條件 提高報考門檻

報考條件如下：

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）取得國務(wù)院教育行政部門認可的大專及以上學歷；或具有高中或相當于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機構(gòu)聘用的人員。

（三）具有完全民事行為能力。

值得一提的是，相比之前的從業(yè)資格考試，專業(yè)能力水平評價測試門檻明顯提高。之前的從業(yè)資格考試條件為：僅僅為年滿18周歲；具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度；具有完全民事行為能力。

一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績達到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報名參加專項業(yè)務(wù)水平評價測試。

要點四：設(shè)置成績有效期

測試成績自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評價測試成績的有效期自證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩項基礎(chǔ)科目中最后一科達到基本要求之日起算。測試成績超過有效期的，不得作為登記時相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。

在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。

要點五：將違規(guī)分為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類，明確懲罰措施

協(xié)會根據(jù)違規(guī)行為的嚴重程度，分為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類，并相應(yīng)采取取消當場成績、取消當次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試等處理措施，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制。

因一般違規(guī)、嚴重違規(guī)、特別嚴重違規(guī)被協(xié)會采取禁止一定期限內(nèi)參加測試等自律措施的，禁考期間內(nèi)參加測試的，成績無效。

違規(guī)分類細則如下：

【輕微違規(guī)】 考生存在以下輕微違規(guī)情形之一的，經(jīng)勸告無效的，協(xié)會將采取取消當場成績的處理措施：

（一）未按要求將與測試無關(guān)的物品存放在指定位置的；

（二）測試過程中未關(guān)閉手機等電子設(shè)備的；

（三）未在規(guī)定座位參加測試，或者在測試過程中擅自離開座位的；

（四）被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試的；

（五）將準考證、草稿紙帶離考場的；

（六）應(yīng)當給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

【一般違規(guī)】 考生存在以下一般違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當場成績、自違規(guī)行為確認之日起一年內(nèi)禁止參加測試的處理措施：

（一）在測試過程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的；

（二）偷看、抄襲答案或者協(xié)助他人抄襲的；

（三）不服從工作人員管理，實施影響他人測試行為的；

（四）應(yīng)當給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

【嚴重違規(guī)】 考生存在以下嚴重違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當次全部成績、自違規(guī)行為確認之日起兩年內(nèi)禁止參加測試的處理措施；正在進行從業(yè)人員登記申請的，協(xié)會將不予登記，已經(jīng)登記的，協(xié)會對其采取24個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀律處分：

（一）在測試中使用手機等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的；

（二）偽造相關(guān)證件、檔案、證明等其他材料取得測試成績的；

（三）故意損毀、破壞測試設(shè)備的；

（四）考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實施作弊的；

（五）應(yīng)當給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

【特別嚴重違規(guī)】 考生存在以下特別嚴重違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當次全部成績、自違規(guī)行為確認之日起五年內(nèi)禁止參加測試的處理措施；正在進行從業(yè)人員登記申請的，協(xié)會將不予登記，已經(jīng)登記的，協(xié)會對其采取36個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀律處分：

（一）組織作弊，或者為他人實施組織作弊行為提供便利的；

（二）由他人冒名代替參加測試或者冒名代替他人參加測試的；

（三）抄寫或使用攝錄設(shè)備獲取測試內(nèi)容的；

（四）在測試過程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的；

（五）威脅、侮辱、誹謗、毆打或報復(fù)工作人員，造成工作人員人身傷害或財產(chǎn)損失的；

（六）應(yīng)當給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

中證協(xié)還指出，證券公司、投資咨詢公司等機構(gòu)在組織云考試、專場考試中存在違規(guī)行為的，協(xié)會可視情節(jié)輕重對公司采取自律措施。

中證協(xié)還表示，隨著我國資本市場的發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新豐富，從業(yè)人員需要及時了解掌握新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，才能切實服務(wù)實體經(jīng)濟和社會財富管理，保護投資者利益；同時為引導(dǎo)公眾理性“考證”，綜合過往參考人員從業(yè)情況和證券行業(yè)對人才的實際需求，借鑒其他水平評價類考試，調(diào)整了報名條件和成績管理制度，設(shè)置成績有效期。同時，為做好新老制度的銜接管理，給予已通過考試的人員5年過渡期，為有意愿進入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準備時間。