昨日晚間，中信證券、海通證券、國信證券等三家券商，分別公告已收到證監(jiān)會下發(fā)的《結(jié)案通知書》，認為公司因司度(上海)貿(mào)易有限公司(簡稱“司度”)涉嫌違法違規(guī)案的違法事實不成立。

2015年，這三家券商均因向司度提供兩融服務(wù)，被證監(jiān)會調(diào)查，并于去年5月分別受到頂格罰款3.08億元、255萬元以及1.04億元的處罰。

中信證券昨日晚間公告，收到證監(jiān)會結(jié)案通知書，認為公司2015年融資融券相關(guān)業(yè)務(wù)涉案違法事實不成立，決定結(jié)案。此前，證監(jiān)會曾調(diào)查，該公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中與司度的相關(guān)業(yè)務(wù)是否涉嫌違反相關(guān)規(guī)定，并在之后對其下發(fā)行政處罰事先告知書，擬決定沒收中信證券違法所得約人民幣6165.58萬元，并處3.08億元罰款。

海通證券和國信證券也于昨晚披露了結(jié)案通知書。2017年5月，上述兩家券商同樣因司度及相關(guān)中介機構(gòu)涉嫌違法違規(guī)案收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，海通證券被罰款255萬元，并沒收違法所得50.97萬元；國信證券被證監(jiān)會罰款1.04億元，并沒收違法所得2088.67萬元。證監(jiān)會認為，這兩家公司及公司相關(guān)員工的上述涉案違法事實不成立，決定本案結(jié)案。

據(jù)了解，當時三家券商均被認定違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》關(guān)于“對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年……證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第(七)項“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”所述行為，遭受行政處罰。