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深圳市場監(jiān)管動態(tài)

一、上市公司監(jiān)管動態(tài)(2018年4月13日-4月19日)

本所共對10宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，4宗涉及信息披露違規(guī)、3宗涉及股票買賣違規(guī)、2宗涉及規(guī)范運作違規(guī)、1宗其他違規(guī)。

4宗信息披露違規(guī)中，一是湖南千山制藥機械股份有限公司副總經(jīng)理王亞軍因股票質(zhì)押合約發(fā)生違約，其所持上市公司0.44%股份被證券公司以集中競價方式強制減持，但未在首次賣出的15個交易日前預先披露減持計劃；二是金龍機電股份有限公司的控股股東金龍控股集團有限公司存在多筆質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)逾期違約，但未及時通知上市公司對外披露；三是蘇州勝利精密制造科技股份有限公司未在規(guī)定期限內(nèi)對計提資產(chǎn)減值準備事項履行審議程序和信息披露義務(wù)；四是四川北方硝化棉股份有限公司未及時對超出預計金額的日常關(guān)聯(lián)交易履行審議程序和信息披露義務(wù)。

3宗涉及股票買賣違規(guī)中，一是長江證券股份有限公司第一大股東新理益集團有限公司在年度報告預約公告日前30日內(nèi)違規(guī)買賣上市公司股票，并違規(guī)進行短線交易；二是天馬微電子股份有限公司監(jiān)事會主席王寶瑛在一季報預約公告日前30日內(nèi)違規(guī)買賣上市公司股票；三是廣東汕頭超聲電子股份有限公司監(jiān)事會主席黃澤斌的配偶在年度報告預約公告日前30日內(nèi)違規(guī)買賣上市公司股票。

2宗涉及規(guī)范運作違規(guī)中，一是寧波潤禾高新材料科技股份有限公司購買理財產(chǎn)品金額超過董事會的審批額度；二是安徽開潤股份有限公司使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品金額超過董事會的審批額度。

1宗其他違規(guī)為，浙江康盛股份有限公司因發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金方案待證監(jiān)會重組委審核申請公司股票停牌后，在披露終止方案公告后未及時申請上市公司股票復牌。

本所發(fā)出年報問詢函26份、重組問詢函2份、關(guān)注函25份、其他函件22份。

二、市場交易監(jiān)管動態(tài)(2018年4月16日-4月20日)

本周，本所共對161起證券異常交易行為進行調(diào)查，涉及盤中拉抬股價、盤中打壓股價、虛假申報、反向交易等異常交易情形，本所及時采取了監(jiān)管措施。對參與“樂視網(wǎng)”股票炒作的8個賬戶采取了監(jiān)管措施。共對18起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會員監(jiān)管動態(tài)(2018年4月16日-4月20日)

本周，針對一家會員因系統(tǒng)軟件升級缺陷造成創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理權(quán)限控制失效，導致部分投資者違規(guī)參與創(chuàng)業(yè)板交易，本所對其采取了約見談話的監(jiān)管措施。