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      欣泰電氣造假案波及甚廣 興業(yè)證券或連累天風(fēng)證券IPO受阻

      每日經(jīng)濟新聞 2016-06-14 12:09:08

      據(jù)現(xiàn)行的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,保薦機構(gòu)及代表人處于被立案調(diào)查期間的,證監(jiān)會將暫不受理該保薦機構(gòu)及代表人的推薦。欣泰電氣不僅僅讓興業(yè)證券踩雷,后者其所保薦的多家擬上市公司也因此受到影響。其中之一,便是地處武漢的天風(fēng)證券。

      每經(jīng)編輯|王硯丹    

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      每經(jīng)記者 王硯丹

       

      欣泰電氣(300372)造假上市案繼續(xù)發(fā)酵。613日,興業(yè)證券(601377)公告稱,公司已于612日收到來自證監(jiān)會的調(diào)查通知書,其被查原因系“涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)”。

      此前,興業(yè)證券的蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人,由于未能勤勉盡責(zé),已經(jīng)被深交所給予公開譴責(zé)的處分。但欣泰電氣對興業(yè)證券投行業(yè)務(wù)的影響不止于此。據(jù)現(xiàn)行的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,保薦機構(gòu)及代表人處于被立案調(diào)查期間的,證監(jiān)會將暫不受理該保薦機構(gòu)及代表人的推薦。

      欣泰電氣不僅僅讓興業(yè)證券踩雷,后者其所保薦的多家擬上市公司也因此受到影響。其中之一,便是地處武漢的天風(fēng)證券。

       

      天風(fēng)證券:資本規(guī)模對做大做強形成制約

       

      早在去年1225日,證監(jiān)會網(wǎng)站就掛出了天風(fēng)證券IPO的預(yù)披露文件。目前天風(fēng)證券的審核狀態(tài)為已受理。而興業(yè)證券受調(diào)查后,根據(jù)規(guī)定,天風(fēng)證券很可能間接受到欣泰電氣造假上市的影響而不得不推遲IPO進程。

      《每日經(jīng)濟新聞》記者致電天風(fēng)證券相關(guān)人士,詢問目前IPO進展情況。對于興業(yè)證券被立案調(diào)查是否會波及公司,這位人士沒有正面回答,只是表示“興業(yè)證券與公司方面一直進行著溝通,但具體情況要以證監(jiān)會通知為準。”

      根據(jù)證券業(yè)協(xié)會和公司發(fā)布的2015年年報,目前天風(fēng)證券的規(guī)模和盈利水平在行業(yè)中處于中游。2015年底,天風(fēng)證券總資產(chǎn)為320.72億元,行業(yè)排名第49位;當年公司實現(xiàn)凈利潤8.18億元(母公司數(shù)據(jù),合并數(shù)據(jù)根據(jù)年報為9.38億元),行業(yè)排名第63位。

      在招股書中,天風(fēng)證券明確指出,“證券行業(yè)屬于資本密集型行業(yè),凈資本規(guī)模的大小是決定證券公司業(yè)務(wù)規(guī)模的重要因素•••••截至2015630日,本公司母公司口徑凈資本為62.75億元,與行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的證券公司存在較大差距,這對本公司業(yè)務(wù)的做大做強和未來申請新的業(yè)務(wù)資格形成了制約。”

      由此可見,在競爭激烈的證券行業(yè)中,天風(fēng)證券對于通過IPO來補充資本金的渴求非常強烈。但興業(yè)證券遭立案調(diào)查,則讓公司能否在短期內(nèi)實現(xiàn)IPO打上了問號。

       

      管理層間接持股等上市

       

      而另一群郁悶的,則是天風(fēng)證券現(xiàn)有股東。招股書顯示,201532日,天風(fēng)證券通過定增發(fā)行23.21億股,定價為每股2.2元。信達資產(chǎn)、中融信托、中航信托等金融機構(gòu)參與其中。目前公司無實際控制人,第一大股東和第二大股東分別為武漢國有資產(chǎn)經(jīng)營公司和人福醫(yī)藥集團股份公司,在經(jīng)過20153月的增資擴股后,天風(fēng)證券的股東人數(shù)總共達到47家。

      值得一提的是,參與20153月增資擴股的上海天闔投資合伙企業(yè)(有限合伙)、上海天涵投資合伙企業(yè)(有限合伙)及上海天霈投資合伙企業(yè)(有限合伙)為天風(fēng)證券的員工持股平臺,三家公司分別持有公司2.18%、1.73%1.45%的股權(quán)。如天闔投資的合伙人就包括了張軍、呂英石及其余22名非董監(jiān)高的員工。

      按照計劃,天風(fēng)證券原打算通過IPO發(fā)行不超過8.23億股新股。2015年公司每股收益為0.239元。參考第一創(chuàng)業(yè)4月上市時以22.99倍市盈率發(fā)行,天風(fēng)證券發(fā)行價可達到5.49元,募資有望達到45億元。而20153月參與增資擴股的股東,收益率也可達到1倍以上。

      但興業(yè)證券被立案調(diào)查使得天風(fēng)證券IPO的短期前景不可預(yù)知。而受影響的也不止天風(fēng)證券一家。根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站,截至62日,興業(yè)證券保薦的公司處于正常審核狀態(tài)的有20家,除上海網(wǎng)達“已通過發(fā)審會”外,其余企業(yè)均處“已處理”或“已反饋狀態(tài)。

      如需轉(zhuǎn)載請與《每日經(jīng)濟新聞》報社聯(lián)系。
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      每經(jīng)記者王硯丹 欣泰電氣(300372)造假上市案繼續(xù)發(fā)酵。6月13日,興業(yè)證券(601377)公告稱,公司已于6月12日收到來自證監(jiān)會的調(diào)查通知書,其被查原因系“涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)”。 此前,興業(yè)證券的蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人,由于未能勤勉盡責(zé),已經(jīng)被深交所給予公開譴責(zé)的處分。但欣泰電氣對興業(yè)證券投行業(yè)務(wù)的影響不止于此。據(jù)現(xiàn)行的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,保薦機構(gòu)及代表人處于被立案調(diào)查期間的,證監(jiān)會將暫不受理該保薦機構(gòu)及代表人的推薦。 欣泰電氣不僅僅讓興業(yè)證券踩雷,后者其所保薦的多家擬上市公司也因此受到影響。其中之一,便是地處武漢的天風(fēng)證券。 天風(fēng)證券:資本規(guī)模對做大做強形成制約 早在去年12月25日,證監(jiān)會網(wǎng)站就掛出了天風(fēng)證券IPO的預(yù)披露文件。目前天風(fēng)證券的審核狀態(tài)為已受理。而興業(yè)證券受調(diào)查后,根據(jù)規(guī)定,天風(fēng)證券很可能間接受到欣泰電氣造假上市的影響而不得不推遲IPO進程。 《每日經(jīng)濟新聞》記者致電天風(fēng)證券相關(guān)人士,詢問目前IPO進展情況。對于興業(yè)證券被立案調(diào)查是否會波及公司,這位人士沒有正面回答,只是表示“興業(yè)證券與公司方面一直進行著溝通,但具體情況要以證監(jiān)會通知為準。” 根據(jù)證券業(yè)協(xié)會和公司發(fā)布的2015年年報,目前天風(fēng)證券的規(guī)模和盈利水平在行業(yè)中處于中游。2015年底,天風(fēng)證券總資產(chǎn)為320.72億元,行業(yè)排名第49位;當年公司實現(xiàn)凈利潤8.18億元(母公司數(shù)據(jù),合并數(shù)據(jù)根據(jù)年報為9.38億元),行業(yè)排名第63位。 在招股書中,天風(fēng)證券明確指出,“證券行業(yè)屬于資本密集型行業(yè),凈資本規(guī)模的大小是決定證券公司業(yè)務(wù)規(guī)模的重要因素?????截至2015年6月30日,本公司母公司口徑凈資本為62.75億元,與行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的證券公司存在較大差距,這對本公司業(yè)務(wù)的做大做強和未來申請新的業(yè)務(wù)資格形成了制約?!? 由此可見,在競爭激烈的證券行業(yè)中,天風(fēng)證券對于通過IPO來補充資本金的渴求非常強烈。但興業(yè)證券遭立案調(diào)查,則讓公司能否在短期內(nèi)實現(xiàn)IPO打上了問號。 管理層間接持股等上市 而另一群郁悶的,則是天風(fēng)證券現(xiàn)有股東。招股書顯示,2015年3月2日,天風(fēng)證券通過定增發(fā)行23.21億股,定價為每股2.2元。信達資產(chǎn)、中融信托、中航信托等金融機構(gòu)參與其中。目前公司無實際控制人,第一大股東和第二大股東分別為武漢國有資產(chǎn)經(jīng)營公司和人福醫(yī)藥集團股份公司,在經(jīng)過2015年3月的增資擴股后,天風(fēng)證券的股東人數(shù)總共達到47家。 值得一提的是,參與2015年3月增資擴股的上海天闔投資合伙企業(yè)(有限合伙)、上海天涵投資合伙企業(yè)(有限合伙)及上海天霈投資合伙企業(yè)(有限合伙)為天風(fēng)證券的員工持股平臺,三家公司分別持有公司2.18%、1.73%和1.45%的股權(quán)。如天闔投資的合伙人就包括了張軍、呂英石及其余22名非董監(jiān)高的員工。 按照計劃,天風(fēng)證券原打算通過IPO發(fā)行不超過8.23億股新股。2015年公司每股收益為0.239元。參考第一創(chuàng)業(yè)4月上市時以22.99倍市盈率發(fā)行,天風(fēng)證券發(fā)行價可達到5.49元,募資有望達到45億元。而2015年3月參與增資擴股的股東,收益率也可達到1倍以上。 但興業(yè)證券被立案調(diào)查使得天風(fēng)證券IPO的短期前景不可預(yù)知。而受影響的也不止天風(fēng)證券一家。根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站,截至6月2日,興業(yè)證券保薦的公司處于正常審核狀態(tài)的有20家,除上海網(wǎng)達“已通過發(fā)審會”外,其余企業(yè)均處“已處理”或“已反饋狀態(tài)。
      欣泰電氣造假案波及甚廣 興業(yè)證券或連累天風(fēng)證券IPO受阻

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