證券時報 2013-05-22 09:41:58
香港證監(jiān)會21日公布，瑞銀證券（香港）因違反持倉上限的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，并犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失，因此予以譴責并處以160萬港元罰款。
港證監(jiān)會21日公布，瑞銀證券（香港）因違反持倉上限的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，并犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失，因此予以譴責并處以160萬港元罰款。
香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2011年10月18日，瑞銀證券代其客戶UBS AG London持有17.57萬張中國建設銀行的股票期權(quán)合約，香港證監(jiān)會認為，此舉違反了持倉合約數(shù)量上限不得超過15萬張的規(guī)定。
原文鏈接：http://epaper.stcn.com/paper/zqsb/html/epaper/index/content_472266.htm
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